SEC, Binance’i fonları yanlış kullanmakla ve düzenleyicilere yalan söylemekle suçluyor

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Pazartesi günü dünyanın en büyük kripto para birimi borsası Binance’i müşteri fonlarını yanlış kullanmak ve ABD’li düzenleyicilere ve yatırımcılara faaliyetleri hakkında yalan söylemekle suçladı. .

SEC tarafından açılan dava, bu yıl federal düzenleyicilerin Binance’i ABD’deki yatırımcıları korumak için tasarlanmış yasalardan kaçmakla suçladığı ikinci dava oldu. Düzenleyiciler, günlük ortalama ticaret hacminde 65 milyar dolar ürettiğini söyleyen borsayı, açık bir hükümet karşıtı ethos etrafında inşa edilen kripto endüstrisini harekete geçirme arayışlarında kilit bir hedef olarak uzun süredir görüyorlar.

136 sayfalık şikayette SEC, Binance’in müşteri fonlarında milyarlarca doları karıştırdığını ve bunları Binance’in kurucusu Changpeng Zhao tarafından kontrol edilen ayrı bir şirket olan Merit Peak Limited’e gizlice gönderdiğini söyledi.

Şikayette ayrıca Binance’in, manipülatif ticareti tespit etme ve izleme sistemlerinin yeterliliği ve ABD’li kullanıcıların uluslararası platformunda ticaret yapmasını kısıtlama çabaları konusunda yatırımcıları yanılttığı belirtildi. ABD merkezli müşterilerin yalnızca, özellikle ABD içinde faaliyet göstermek üzere oluşturulmuş, Binance.US adlı, görünüşte ayrı bir şirkete erişimi olması gerekiyordu.

Washington federal bölge mahkemesinde açılan hukuk davasında düzenleyiciler, Binance ve Bay Zhao’nun “yatırımcıların varlıklarını önemli ölçüde riske atarken kendilerini milyarlarca ABD doları ile zenginleştirdiklerini” söylediler.

Pazartesi günkü bir blog yazısında, Binance, liderlerinin düzenleyicilerle bir uzlaşma müzakere etmeye çalıştığını ve SEC’in dava açma kararından “hayal kırıklığına uğradığını” ve “hayal kırıklığına uğradığını” söyledi. Şirket, davanın “dijital varlık endüstrisine çok ihtiyaç duyulan netliği ve rehberliği sağlamanın yanlış yönlendirilmiş ve bilinçli bir şekilde reddedilmesi” olduğunu söyledi ve “şiddetle” karşılık vereceğini ekledi.

Binance ayrıca SEC’i dava açmak için aceleyle mahkemeye götürmekle suçladı ve geçen hafta düzenleyicilerin şirkete “26 yeni belge talebi” sunduğunu belirtti.

Suçlamalar, ABD düzenleyicileri ve savcıları tarafından Vahşi Batı’da kripto para birimi ticaretini dizginlemek ve alandaki büyük oyuncuları ABD yasalarına uymaya zorlamak için alınan son eylemlerdi. Kasım ayında iflas başvurusunda bulunana kadar Binance’in önemli bir kripto ticaret rakibi olan FTX’in kurucusu Sam Bankman Fried, Ekim ayında dolandırıcılık ve diğer suçlamalardan yargılanacak. Son aylarda SEC, kripto para ödünç veren firmalara para cezaları ve başka cezalar da verdi.

SEC, Binance ve FTX gibi borsalar tarafından çıkarılan tokenlerin çoğunun federal yasa kapsamında menkul kıymetler olarak ele alınması gerektiği görüşünü benimsemiştir.

Georgetown Üniversitesi’nde finans profesörü olan Reena Aggarwal, “ABD düzenleyicileri Binance’e büyük hız darbeleri koyuyor ve kripto para dünyasını bilgilendirmeye devam ediyor” dedi.

Binance zaten artan bir baskı altında. Mart ayında, Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu, Binance ve Bay Zhao’ya karşı kendi hukuk davasını açtı. DOJ ayrıca borsayı kara para aklama ihlalleri için de araştırıyor. Binance, şirketin kripto pazarına hakim olduğunu gören üçüncü taraf denetim firmasını geçen yılın sonlarında kaybetti. Çekmek.

Binance itibarını artırmak için, şu anda uyumluluk sürecini yöneten eski bir federal savcı da dahil olmak üzere yeni uyum görevlileri atadı.

Binance’e birkaç kez dava açan avukat David Silver, SEC şikayetinin “kripto para biriminin özünü ortaya koyduğunu” ve Binance gibi büyük küresel borsaların “halkı yıllardır genellikle yanlış yönlendirdiğini” söyledi.

SEC, Binance ve kripto dünyasında CZ olarak bilinen Bay Zhao aleyhine toplamda 13 dava açtı. Menkul kıymetleri ihraç eden ABD ülkeleri.

SEC İcra Birimi Direktörü Grewal şunları söyledi: “Zhao ve Binance varlıklarının yalnızca yolun kurallarını bilmekle kalmayıp, aynı zamanda bilinçli olarak onlardan kaçmayı ve müşterilerini ve yatırımcılarını tehlikeye atmayı seçtiklerini iddia ediyoruz.”

CFTC ayrıca Bay Zhao’nun kendi yetkisi altında iş yapmasını ömür boyu yasaklamaya çalışıyor. Ajans ayrıca Binance’i ABD’den kalıcı olarak yasaklamak istiyor.

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), aynı şirketi araştırdıklarında genellikle dosyalama uygulama eylemlerini koordine eder, ancak ajanslar, kripto para ticareti için birincil düzenleyici olarak ortaya çıkacak olan etki için bir savaşa girdiler.

Binance uzun süredir ABD dışında bulunuyor ve ABD’li müşterilere yüksek riskli ve yasa dışı ticaret seçenekleri sunuyor. 2019’da ABD’de daha küçük bir ticaret yetenekleri seti sunan ayrı bir borsa başladı. Şirket, yeni borsa Binance.US’un kendi liderliğinde Binance’ten ayrı çalışacağını söyledi.

Ancak SEC, ayrı varlığın aslında Bay Zhao ve ortaklarının ABD’li müşterilerin daha büyük, düzenlenmemiş offshore borsası Binance’te işlem yapmasına aktif olarak olanak sağladığı gerçeğini gizlemek için bir hile olduğunu söyledi.

SEC şikayeti, Binance’i ABD’de faaliyet göstermemesi gerekmesine rağmen uluslararası borsa için ABD’li müşterileri işe almakla suçluyor. Bir Binance yöneticisi, şikayetten alıntılanan dahili bir mesajda, “Görünüşte ABD’li kullanıcılarımız olduğu görülemez, ancak gerçekte onları başka yaratıcı yollarla elde etmeliyiz” diye yazdı.

Dosyalama, Binance’in bir ABD düzenleyici rejimine boyun eğmek için adımlar attığında, bunu aldatıcı bir şekilde yaptığını söyledi. Binance.US’un offshore ana şirketinden ayrı olması gerekiyordu, ancak şikayete göre “sahne arkasında” Bay Zhao ve diğer üst düzey Binance liderleri “yakından müdahil oldular”. Şikayete göre bu, bir yöneticinin “tüm ekibin bir kukla olmak için kandırılmış gibi hissettiğini” not etmesine yol açtı.

SEC, Bay Zhao’nun sözde VIP müşterilerini ABD’li müşterilerin platforma erişimini kısıtlamayı amaçlayan düzenlemeleri atlamaya teşvik etmek için talimat verdiğini söyledi. Şikayette, “Binance’ın kârlı ABD’li yatırımcıları kısıtlıyormuş gibi davranırken elde tutma planı işe yaradı” denildi.

Binance’e yönelik iddialardan bazıları, FTX’i çökerten davranışları tekrarlayarak Bankman-Fried’e müşteri mevduatlarını diğer ticari işlemleri yürütmek ve siyasi ve hayır amaçlı bağışlar yapmak için kullanmaktan suç duyurusunda bulunulmasına yol açtı. Binance aleyhindeki şikayete göre, Bay Zhao tarafından kontrol edilen ticaret şirketi Merit Peak’in banka hesabı, müşteri fonları da dahil olmak üzere 20 milyar dolardan fazla para aldı.

FTX, müşteri fonlarını uygunsuz bir şekilde transfer etmek ve kullanmak için Bay Bankman-Fried tarafından kontrol edilen Alameda Research adlı bir ticaret şirketini kullanmakla suçlanıyor.

Şikayette, “Binance müşteri fonlarının Merit Peak’e gönderilmesi, bu fonları kayıp veya çalınma da dahil olmak üzere riske attı ve müşterilere haber verilmeden yapıldı” deniyor.